相信在金融领域经营时间较长的人都逐渐的明白这么一件事，很多人都听过过香港的金融牌照。而在香港做金融的公司基本上都会有149号牌照，如果你也想在香港参加金融活动的项目的话也可以办理149号牌照，办理时需要注意这几个方面的注意点：

香港1、4、9号牌照介绍

香港金融牌照被分成了10大类，分别对应了不同的业务类型。香港1、4、9牌照其实就是香港证监会旗下的第1类、第4类和第9类牌照的组合。获得149牌照需经过一系列严格的资格审查，通常获得香港149金融牌照的企业，也反映出了该金融机构是一家合规且有实力的机构

在香港进行全球投资，利息、配资利率都相比国内门槛更低。资金可以自由配到全球市场而不受资本管制。故香港149号牌办理是金融界的一大火热浪潮。

我们先来了什么是香港149号牌照，对持牌人有什么要求：

一类牌照：证券交易牌照

用途：是用于为客户提供证券交易的各项服务，如提供股票及期权的买卖服务；能够为客户买卖债券、买入及沽出互惠基金等功能，是9类牌照中持有个人和单位数多的一个。

申请要求：要看是否持有客户资产来操作资金，一般持有资产和不持有资产的牌照申请难度不一样。

第四类牌照：证券咨询牌照

用途：是咨询类牌照，持有该类牌照的单位，可以给投资人一些适当的投资建议，一般为了促成证券交易，香港4号牌照会和香港1号牌照一起申请。

申请要求：注册香港公司，配置与公司业务规模相适应的公司架构，2名以上的RO，可以和1、9号牌照的持牌负责人重合。

第九类牌照：资产管理牌照

用途：能够帮助海外客户管理资产，是内地大型私募机构追捧的一类香港金融牌照。内地的赤子之心、盛世投资、天马资产都已经通过申请或收购的方式入局了香港市场。

申请要求：在香港有公司或者是海外法团；有一定的资金能力用于偿债、经香港证监会考核合格的人员、2名负责人，500万港元以上的缴足股本、300万以上的速动资金。

很多询问香港149号牌照代办的投资人中，很多都在寻找带有RO的公司，但实际上，如果公司同时拥有149牌照的，只需要3名RO，在个别的职位上可以共用。

众所周知，香港是三大国际金融中心之一，它不仅是内地金融机构走出去的桥头堡，更是国际资本市场的摇篮。证券及期货事务监察委员会(证监会)于 1989 年成立，英文简称：SFC。是独立的法定机构,负责监管香港的证券及期货市场的运作。证券及期货事务监察委员会（证监会）是根据《证券及期货事务监察委员会条例》（《证监会条例》）成立的独立法定组织。《证监会条例》及另外九条涉及证券期货的条例已合并成为《证券及期货条例》。该条例自2003年4月1日起生效。

SFC监管方式:

1、制定发牌准则，确保所有从业员都是获准发牌的适当人选

2、审批牌照及备存持牌人公众纪录册

3、发表守则及指引，使业界知悉证监会所要求的操守水平

4、监察持牌人的财政稳健性及遵守所有相关法例、守则、指引、规则及规例的情况

5、处理针对持牌人的失当行为而提出的投诉

6、就失当行为进行调查及采取行动

香港SFC第四类，第九类的牌照经营范围

第四类牌：就证券提供意见就证券提供意见，向客户提供有关沽出买入证券的投资意见，发出有关证券的研究报告分析。

第九类牌：提供资产管理提供资产管理，以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合，以全权委托形式管理基金。

申请香港SFC第四类和第九类的牌照需要什么条件？

1. 牌照主体

2. 办公室

3. RO持牌人

申请香港SFC第四类和第九类的牌照流程和需要的时间：

第壹步：签署代理协议，确定申请确定办公室/RO人员，一周左右的时间

第二步：准备商业计划书/申请文件及签名 三周左右时间

第三步：向SFC递交申请 一周左右时间

第四步：SFC初步审核接纳 六周左右时间

第五步：回复证监会查询/注册资金补充至500万港币/提供负责人员的工作签证申请等，二十周左右时间

第六步：审核通过，证监会颁发牌照 四周左右时间

收到接收函后，将还会有1-2次证监会邮件，其中可能会对公司后续的发展提出进一步的计划或者要求。银行账户开立成功后，可以一并进行香港办公司地址租赁服务。若顺利自正式递交申请后10-12个月后，由证监会批准正式发牌。